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1　绪论1

1.1　研究的理论和现实意义1

1.2　研究对象和范围2

1.3　研究方法3

2　贸易保护理论4

2.1　传统的贸易保护理论6

2.1.1　重商主义的“货币差额论”和“贸易差额论”6

2.1.2　李斯特的“保护幼稚工业理论”7

2.1.3　小岛清的“停滞产业保护理论”7

2.1.4　凯恩斯的“超保护贸易理论”7

2.2　贸易保护的新理论8

2.2.1　新贸易保护主义8

2.2.2　战略性贸易保护政策9

2.2.3　利润转移理论10

2.2.4　外部经济理论10

2.2.5　其他现代国际贸易理论10

2.3　技术性贸易壁垒的保护理论10

2.3.1　技术性贸易壁垒体系10

2.3.2　技术性贸易壁垒和技术壁垒12

2.3.3　技术性贸易壁垒与关税壁垒的比较12

2.3.4　技术性贸易壁垒制度的需求与供给13

2.3.5　技术性贸易壁垒保护制度的经济分析13

2.3.6　技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策14

2.3.7　其他贸易政策工具15

2.4　技术性贸易壁垒的量化分析16

2.4.1　技术性贸易壁垒的分析框架16

2.4.2　贸易导向技术性贸易壁垒17

2.4.3　福利导向技术性贸易壁垒19

2.4.4　量化分析研究的拓展方向21

3　技术性贸易壁垒的概念及分类22

3.1　技术性贸易壁垒的主要类型22

3.1.1　技术法规、标准与合格评定程序22

3.1.2　产品检疫、检验制度与措施23

3.1.3　包装和标签要求24

3.1.4　信息技术壁垒24

3.1.5　绿色技术壁垒25

3.2　环境保护、产品认证与体系认证25

3.2.1　国际环保公约25

3.2.2　国别环保法规和标准26

3.2.3　自愿性措施28

3.2.4　内在化要求30

3.3　技术性贸易壁垒性质30

3.3.1　技术性贸易壁垒的两面性30

3.3.2　技术性贸易壁垒的不平衡性31

3.3.3　技术性贸易壁垒影响的双重性32

3.4　世界贸易组织与技术性贸易壁垒32

3.4.1　世界贸易组织32

3.4.2　技术性贸易壁垒33

3.4.3　WTO/TBT的“例外条款”35

4　技术性贸易壁垒的静态效应分析36

4.1　技术性贸易壁垒的局部均衡与一般均衡分析36

4.1.1　小国技术性贸易壁垒局部均衡分析36

4.1.2　小国技术性贸易壁垒的一般均衡37

4.1.3　大国技术性贸易壁垒的局部均衡37

4.1.4　大国实施技术性贸易壁垒的一般均衡分析38

4.2　技术性贸易壁垒的成本收益分析39

4.2.1　出口产品成本视角的TBT成本分析39

4.2.2　基于“风险测评、成本－收益”法则的TBT收益分析39

4.3　技术性贸易壁垒的数量及价格抑制效应分析40

4.3.1　技术性贸易壁垒的数量抑制效应分析40

4.3.2　技术性贸易壁垒的价格抑制效应分析41

4.4　技术性贸易壁垒的替代效应和收入效应42

4.4.1　基于价格变化空间梯度场模型的TBT对关税的替代效应42

4.4.2　基于成本视角的TBT收入效应43

5　技术性贸易壁垒的动态效应分析44

5.1　技术性贸易壁垒的动态抑制效应44

5.2　实施技术性贸易壁垒的进口保护以促进出口45

5.3　TBT贸易保护制度的发展周期46

5.3.1　成长期的TBT对国际贸易的阻碍作用46

5.3.2　成熟期的TBT对国际贸易的促进作用47

5.4　国际贸易中的技术差距47

5.4.1　高技术领域知识产权优势转化成的技术性贸易壁垒47

5.4.2　不同市场条件下的技术转化为贸易壁垒的可能性比较48

5.5　开放经济中的技术性贸易壁垒对乘数和国民收入的影响49

5.5.1　开放经济中的收入决定49

5.5.2　开放经济中对外贸易的乘数效应50

5.5.3　TBT对乘数及国民收入的影响50

6　技术性贸易壁垒保护政策的政治经济学分析51

6.1　TBT贸易保护政策的政治经济学51

6.2　TBT贸易政策的政治决策过程52

6.2.1　政治家与利益集团的博弈52

6.2.2　政府间的博弈53

6.3　大国间的TBT贸易保护策略博弈54

6.3.1　TBT策略的同时博弈：纯策略均衡54

6.3.2　TBT策略的同时博弈：混合策略均衡55

6.4　大国与小国之间的TBT贸易保护策略博弈57

6.4.1　小国与大国之间的序贯博弈57

6.4.2　小国与大国之间威胁和承诺策略57

7　欧盟TBT制度分析及案例60

7.1　欧盟技术性贸易壁垒体系60

7.1.1　欧盟技术性贸易壁垒的组织实施与管理60

7.1.2　欧盟技术性贸易壁垒体系60

7.1.3　欧盟对从第三国进口产品的规定62

7.2　欧盟非食品类消费品快速预警系统62

7.2.1　欧盟非食品类消费品快速预警系统（RAPEX）62

7.2.2　RAPEX-CHINA63

7.2.3　欧盟RAPEX通报概要64

7.2.4　RAPEX通报案例的OLS回归68

7.3　欧盟RAPEX通报分析69

7.3.1　RAPEX通报案例基本情况69

7.3.2　通报案例原因分析73

7.3.3　调查结果分析75

7.4　欧盟RAPEX通报中的疑义案例76

7.4.1　通报中的出口商或生产商信息有误问题76

7.4.2　等效采用标准问题76

7.4.3　欧盟标准的试验条件问题77

7.4.4　对产品质量判定不够严谨问题77

7.4.5　检测机构所采用的检测方法问题77

7.4.6　标准应用不当及认定事实模糊问题77

7.5　欧盟RAPEX近期通报案例及值得关注的若干问题78

7.5.1　欧盟RAPEX通报中值得关注的问题78

7.5.2　欧盟RAPEX通报案例分析78

8　美国TBT制度分析及案例80

8.1　美国的技术性贸易壁垒体系80

8.1.1　管理机制80

8.1.2　美国的技术性贸易壁垒体系81

8.1.3　美国技术性贸易壁垒体系的主要特点82

8.2　CPSC召回83

8.2.1　CPSC概述83

8.2.2　CPSC与中国的合作85

8.2.3　2008年～2010年美国CPSC召回消费产品详细信息86

8.3　2010年CPSC召回我国非食品产品情况89

8.3.1　总体分析89

8.3.2　受阻非食品类别分析89

8.3.3　受阻原因分析90

8.4　CPSC召回我国非食品产品历史比较93

8.4.1　2009年非食品产品被召回的总体情况93

8.4.2　2009年非食品产品出口受阻类别分析93

8.4.3　2009年非食品产品出口受阻原因分析94

8.4.4　2008年非食品产品被召回情况95

8.5　案例分析100

8.5.1　CPSC宣布对儿童产品铅含量的新限制100

8.5.2　CPSC新公布关于儿童上衣拉绳构成窒扼危害的安全法规100

8.5.3　CPSC召回典型案例分析101

8.5.4　CPSC近期召回案例103

8.5.5　2011年8月美国CPSC召回我国产品案例104

9　日本TBT制度分析及案例106

9.1　日本的技术性贸易壁垒体系106

9.1.1　技术法规和标准106

9.1.2　认证制度107

9.1.3　检验检疫107

9.2　日本厚生劳动省扣留我国非食品产品情况108

9.2.1　“日本厚生劳动省”概述108

9.2.2　“日本厚生劳动省”扣留我国产品概况109

9.3　2010年日本厚生劳动省扣留我国非食品类产品情况112

9.3.1　总体分析112

9.3.2　受阻非食品类产品分析112

9.3.3　受阻原因分析113

9.4　出口日本非食品类产品受阻的历史比较115

9.4.1 2009年扣留总体情况115

9.4.2 2009年受阻非食品类产品分析115

9.4.3 2009年受阻原因分析116

9.4.4 2008年出口非食品类产品受阻情况117

9.5　日本厚生劳动省近期扣留我食品典型案例118

10　非洲部分国家TBT制度分析及案例119

10.1　非洲技术性贸易壁垒体系119

10.1.1　非洲国家标准管理机构119

10.1.2　非洲国家标准概况120

10.1.3　非洲国家认证概况120

10.2　出口非洲市场概况120

10.2.1　出口埃塞俄比亚市场概要120

10.2.2　出口塞拉利昂市场概要122

10.2.3　出口埃及市场概要123

10.3　出口非洲市场综合分析124

10.3.1　出口非洲市场受阻原因124

10.3.2　中非双边检验合作协议及实施中存在的问题124

10.4　出口非洲市场遭遇的技术性贸易措施125

10.4.1　出口埃塞俄比亚的技术性贸易措施125

10.4.2　出口塞拉利昂的技术性贸易措施125

10.4.3　出口埃及的技术性贸易措施125

10.5　出口非洲市场典型案例126

10.5.1　PIS措施典型案例126

10.5.2　PIS措施案例解析126

11　国内外技术性贸易壁垒制度比较128

11.1　技术性贸易壁垒法规制的国家层面比较128

11.1.1　各国技术性贸易壁垒法规制对国际贸易限制差异128

11.1.2　美国技术性贸易壁垒国内法规制特征129

11.1.3　日本技术性贸易壁垒国内法规制特征130

11.2　国家联盟组织技术性贸易壁垒制度对贸易的限制132

11.2.1　欧盟TBT频数与贸易流量：非平稳时间序列的平稳线性组合132

11.2.2　出口贸易流量与TBT频数的横截面时间序列：OLS估计133

11.2.3　指数平滑的TBT频数与出口数量：Johansen Cointegration Test137

11.2.4　指数平滑后的TBT频数与出口数量：Granger Causality Test138

11.3　技术性贸易壁垒与其他国际贸易政策比较139

11.3.1　非关税壁垒的主要制度安排139

11.3.2　技术性贸易壁垒与其他主要非关税壁垒政策的比较140

11.4　技术性贸易壁垒制度的国际比较：以标准为例140

11.4.1　国外主要发达国家安卫环法规标准体系140

11.4.2　国际间标准的主要模式与特征141

11.4.3　标准、贸易及经济分析：与国际接轨标准对贸易流量的实证142

11.5　进化博弈论视角的纵向比较：技术性贸易壁垒制度演化143

11.5.1　最佳反应动力与历史的路径依赖性143

11.5.2　向更优制度进化的可能性：实验与政府的介入144

11.5.3　与外国不同的文化、产品的接触145

11.6　消费者权益保护制度比较：公共选择145

11.6.1　消费者保护制度的发展历程145

11.6.2　发达市场经济国家消费者保护制度及其主要内容145

11.6.3　“消费者统治”理论在西方政府机构设置中的应用147

11.6.4　我国消费者权益保护现状148

11.7　政府－企业关系的比较制度分析149

11.7.1　“政府－企业关系”的三种类型149

11.7.2　值得重视的两点问题149

11.8　企业合规、行业自律、政府监管及国际合作的比较150

11.8.1　企业合规150

11.8.2　行业自律150

11.8.3　政府监管150

11.8.4　国际合作151

12　我国技术性贸易壁垒的政策选择152

12.1　我国遭遇国外技术性贸易壁垒限制的原因分析152

12.1.1　TBT对我国出口贸易的影响152

12.1.2　我国遭遇技术性贸易壁垒的制约因素153

12.1.3　技术性贸易壁垒对我国出口的正负效应155

12.2　在TBT、SPS框架下构建我国进出口产品预警机制156

12.2.1　适时跟踪贸易关联国际法规标准、认证认可和包装标签动态156

12.2.2　以三大系统为支撑、建立三大体系为保障的TBT预警机制156

12.2.3　进出口宏观监测预警157

12.3　完善应对国外技术性贸易壁垒的法律和政策措施158

12.3.1　完善技术性贸易壁垒的法规制建设158

12.3.2　继续开展对外贸易壁垒调查制度158

12.3.3　产品质量规制设计159

12.4　产业结构调整中高新技术产业的发展160

12.4.1　实施科技兴贸战略160

12.4.2　产业结构调整中提高科技含量160

12.4.3　突破发达国家的信息技术壁垒160

12.4.4　加快与国际接轨的步伐160

12.5　我国贸易技术标准法律制度的调整161

12.5.1　国家标准的标准问题161

12.5.2　按照国际规范调整法津对策161

12.5.3　我国标准化工作与国际接轨162

12.5.4　履行承诺，推行国际标准化新理念162

12.5.5　产品出口先闯国际标准关163

12.6　提升认证认可工作的科学性、有效性、服务性和权威性164

12.6.1　深化认证认可国际和区域合作164

12.6.2　加强质量体系和产品认证执法监督164

12.6.3　加强基础理论研究165

12.7　改革现行绿色贸易制度166

12.7.1　公共选择非市场方式：解决“市场失灵”问题166

12.7.2　矫正性税收：负外部效应内在化166

12.7.3　矫正性财政补贴：正外部效应内在化166

附录168

附录A　关税的经济效应168

附录B　国际关税的局部均衡169

附录C　我国仿真饰品产业现状及国外技术性贸易壁垒170

附录D　相关国家／地区“铅”限量173

附录E 国内外儿童首饰有害物质标准法规要求175

附录F　传统的关税、配额和许可证制度177

附录G　反倾销、反补贴和保障措施178

附录H 自愿出口限制180

附录I 国外纺织服装技术法规标准一览表181

参考文献184

结束语188