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第一编　证券法导论3

第一章　证券法概述3

【引例1】警惕非经常性收益带来的报表光环4

【引例2】大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述案4

第一节　证券法的概念和特点8

第二节　证券法的历史发展10

第二章　证券法调整的对象和适用的证券15

【引例】高州市农业发展总公司非法集资案16

第一节　证券法的调整对象17

第二节　证券法适用的证券18

第三章　证券法的宗旨和基本原则22

【引例】投资者要仔细分析上市公司披露的信息23

第一节　证券法的宗旨24

第二节　公开、公平、公正原则26

【案例】国光瓷业违反持续披露义务案26

第三节　分业经营、分业监管28

第四节　政府监管为主、自律监管为辅29

第五节　效率原则和安全原则33

第四章　证券市场信息公开制度35

【引例】违反新股发行条件以及持续披露义务案36

第一节　信息公开制度概述38

第二节　信息公开的基本要求39

【案例4—1】要正确判断上市公司的绩优和高成长性39

第三节　信息公开的内容41

【案例4—2】金荔科技违反持续披露义务案41

【案例4—3】施某某持股达一定比例未披露案41

第四节　软信息的披露、信息披露的暂缓与豁免、选择性披露信息48

第五节　非公开发行与非证券交易所上市信息披露49

第二编　证券法律行为53

第五章　证券发行制度53

【司考真题】发行新股的条件54

第一节　证券发行概述55

【案例5—1】非法公开发行股份案55

第二节　证券公开发行的条件59

【司考真题】债券发行的条件59

【司考真题】债券发行的条件65

第三节　证券公开发行的程序66

【案例5—2】制止北京市长城机电科技产业公司非法集资案66

第四节　证券发行的保荐70

【案例5—3】证监会首次处罚保荐代表人70

第五节　证券发行承销73

第六节　股票发行体制76

第七节　证券非公开发行80

第六章　证券上市制度82

【司考真题】股票终止上市的条件83

第一节　证券上市概述83

第二节　证券上市条件87

第三节　证券上市程序88

第四节　上市暂停、特别处理和特别转让、上市终止90

第五节　场外市场的上市条件和程序92

第七章 证券交易制度94

【引例】私下转让股票有风险95

第一节　证券交易概述96

第二节　证券交易分类97

【案例】两笔大宗交易100

第三节　交易程序104

第八章　上市公司收购制度107

【引例】宝安收购延中股份案108

第一节　收购概述109

【案例8—1】北京华天地等机构持股达到一定比例未披露案115

第二节　持股尚未达到30％之前的一般收购118

【案例8—2】龙泉实业等持股达一定比例未申报案118

第三节　继续收购120

【案例8—3】南钢股份收购案121

【司考真题】要约收购128

第四节　间接收购128

第五节　反收购130

【案例8—4】大港油田入主上海爱使股份案130

第三编　证券法律主体135

第九章　证券发行人和投资者135

【引例】郑百文虚假陈述案136

第一节　证券发行人136

第二节　证券投资者137

第十章 证券交易所140

【引例】注意交易所规则，避免不必要损失141

第一节　证券交易所概述141

第二节　证券交易所的设立、终止143

【司考真题】证券交易所设立与解散的程序143

第三节　证券交易所的组织形式、内部结构、运行系统144

第四节　服务功能和法定义务146

第十一章　证券公司148

【司考真题】证券公司的违法行为149

第一节　证券公司概述150

第二节　证券公司的设立、变更和终止150

第三节　证券公司的组织、内部管控153

第四节　证券公司的业务及规则158

【案例11—1】证券公司全权受托和承诺盈利协议无效159

【案例11—2】证券公司员工违规代客理财案161

【案例11—3】资产管理利润分配纠纷案164

【案例11—4】证券公司融资融券遭受处罚案165

【案例11—5】客户透支资金引发纠纷166

第十二章　证券登记结算机构169

【引例】证券登记错误纠纷170

第一节　证券登记结算机构概述171

第二节　证券登记结算机构的职能活动175

第三节　账户及其运行177

【案例】非交易过户纠纷177

第四节　风险防范和控制措施190

第五节　违约处理193

第十三章　证券服务机构196

【引例】非法经营证券业务受处罚案197

第一节　证券服务机构的法律地位197

第二节　对证券服务机构的管理200

【案例13—1】“带头大哥”不具备证券投资咨询业务资格案200

【案例13—2】中维律师事务所违反信息披露义务案204

第四编　证券市场监管209

第十四章　证券市场监管概述209

【引例】周某某以其他手段操纵证券市场案210

第一节　证券监管的概念、监管主体和对象210

第二节　证券监管的目标及必要性211

第三节　证券监管的原则和方法212

第十五章　国务院证券监管机构213

【引例】西海集团非法利用他人账户从事证券交易案214

第一节　概念和性质215

第二节　设立和组织215

第三节　职责、措施、保障和制约216

【案例15—1】证监会处罚顾雏军案216

第四节　证监会监管择要219

【案例15—2】撤销立立电子股票发行案219

【案例15—3】上市公司违反信息披露义务受罚案220

【案例15—4】要求恢复核准案223

第十六章　证券交易所监管229

【引例】证券交易所谴责茂名石化案230

第一节　证券交易所监管概述231

第二节　对上市公司的监管232

第三节　对证券交易的监管233

第四节　对证券公司的监管234

第十七章　证券业协会及其监管237

【引例】关于对刘某进行纪律处分的决定238

第一节　证券业协会监管的概念、特征238

第二节　证券业协会的设立和终止239

第三节　证券业协会的会员、组织239

第四节　证券业协会的宗旨和职责240

第五编　证券民事法律责任243

第十八章 证券民事责任概述243

【引例】依据财政部的行政处罚受理证券民事纠纷244

第一节　概念、分类、责任方式244

第二节　功能与不足245

第三节　证券民事责任立法评述246

【案例18—1】依据刑事判决书受理证券民事赔偿纠纷246

【案例18—2】会计师事务所有限公司违反披露义务案件的受理248

第十九章　证券虚假陈述的法律责任249

【引例】权证最后交易日等信息披露纠纷250

第一节　概述251

第二节　构成要件252

【案例19—1】股评不实应当负责252

【案例19—2】杭萧钢构证券虚假陈述民事赔偿案254

【案例19—3】ST科龙虚假陈述案256

【案例19—4】上市公司虚假陈述案258

【案例19—5】大唐电信虚假陈述案259

【案例19—6】南通纵横虚假陈述案260

第二十章　证券内幕交易及短线交易的法律责任262

【引例】李某某内幕交易案263

【司考真题】碧海实业有限公司等短线交易案263

第一节　内幕交易264

【案例20—1】陈某诉陈某某内幕交易案264

【案例20—2】金某和余某内幕交易案266

【案例20—3】董某某内幕交易案268

【案例20—4】瞿某内幕交易案269

第二节　短线交易271

【案例20—5】王某某短线交易案271

第二十一章　操纵证券市场的法律责任275

【引例】程某某和刘某某操纵证券市场案276

第一节　操纵证券市场277

【案例21—1】西南证券操纵证券市场案279

【案例21—2】李某某编造并传播证券交易虚假信息案280

【案例21—3】汪某某以其他手段操纵证券市场案281

【案例21—4】武汉新兰德与陈某以其他手段操纵证券市场案281

【案例21—5】卢某某以其他手段操纵证券市场案282

第二节　操纵证券市场民事责任要件284

第二十二章　证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构的民事责任286

【引例】证券公司员工擅自动用客户资金案287

第一节　证券公司和证券登记结算机构欺诈客户的责任288

第二节　证券投资咨询机构的民事责任290

【案例22—1】证券信息服务纠纷290

第三节　证券投资咨询机构之外服务机构的民事责任291

【案例22—2】万隆会计师事务所违反披露义务案291

第六编　证券投资基金299

第二十三章　证券投资基金法概述299

【引例】基金经理背信案300

第一节　概念和特点301

第二节　历史发展302

第二十四章　证券投资基金概述305

【引例】唐建“老鼠仓”利用信息案306

第一节　基金的内涵和外延307

第二节　基金关系311

第二十五章　证券投资基金法的宗旨和原则313

【引例】首例基金分红案314

第一节　宗旨314

第二节　原则315

第二十六章　基金持有人、管理人和托管人317

【引例】持有基金管理公司股权不能超过规定比例318

第一节　基金持有人318

第二节　基金管理人319

【案例】基金管理人的注意义务319

第三节　基金托管人323

第二十七章　基金的设立和运作325

【引例】超时申购基金未成功案326

第一节　基金的募集327

第二节　封闭式基金的上市交易328

第三节　开放式基金份额的申购与赎回329

第四节　基金合同的变更、终止与基金财产清算329

第二十八章　基金的监督管理331

【引例】金恒信持有基金份额超过规定比例案332

第一节　信息的披露规则332

第二节　运作控制334

第三节　政府监督335

第二十九章　基金民事责任制度337

【引例】张某“老鼠仓”利用信息案338

第一节　概述339

第二节　民事责任的类型和构成339